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近日，天风证券公告称，已收到中国证监会备案通知。市场认为，最新的监管备案与该公司2022年年报中披露的一家大型私人股东的首次拨款有关。占用的资金和利息将于2022年底前全额返还。本次诉讼的提起将结束困扰天宝证券多年的历史包袱。湖北宏泰集团控股后，天风证券基本面持续向好，市场将此次提起诉讼解读为“驱散一切利空消息”的重大转折。提起诉讼的原因有猜测：被当代集团扣押资金。天风证券2022年年报显示，直接和间接持有公司5%以上股份的原股东武汉现代科技产业集团有限公司通过第三方占用公司资金。截至2022年12月31日，自有资金及利息已全部归还。当时市场普遍认为，提起诉讼只是时间问题。如今起诉书已经发出，当时提出的怀疑也得到了证实。重要标志：“现代部门”与旧时代彻底分离。市场分析，此次申请显示天风证券与现代集团留下的历史遗留问题彻底分离。湖北国资，正式控股天风证券，目前持有该公司28.33%的股份。原大股东现代集团退出天丰股份尽管受债务危机影响，但历史遗留问题始终是悬在天丰证券头上的“悬剑”。 “备案通知是一封告别信，”一位市场分析师表示。 “从湖北宏泰集团收购到实施监管备案，这意味着历史风险已经充分暴露和化解，对于天风证券来说，终于可以安心地面对战了。”鸿泰控股“复兴”：多项指标证明转型成效自2023年湖北宏泰集团引入管控以来，天丰证券以“四个突破”、“四个并举”的战略发展，着力重构内部治理结构，打造新公司治理、新设计架构、新经营机制、新精神状态、新管理绩效、新社会形象的“新六”天丰。公司综合战略公司注重业务高质量发展，以业绩创实效，朝着“建设管理规范、业绩优良、服务辐射能力强的新型证券公司”的目标稳步前进。今年1-9月，天风证券累计实现营业利润21.12亿元，比去年同期增长57.53%。今年10月底，天风证券市值达到592.3亿元，较去年同期增加275.7亿元。2023年3月，即洪泰集团控股前。湖北省A股上市公司市值排名由第16位上升至第5位。天豪证券投行业务在公司“二次创业”活动中发挥着公司业务发展“排头兵”的作用。资本投资银行业务方面，公司顺利完成两项投资业务今年的落后项目，幸福电子科创板IPO和重汽汽车创业板IPO，充分展示了公司在硬科技和高端制造领域的专业服务能力。其中，湖北省、市、县三级国资体系下的科技创新。这也是新“九条”出台后首个通过审核的衍生项目。债权投行业务方面，公司累计认购各类债券871亿元，细分业务取得了优异的业绩。公开信息显示，天风证券公司债券认购金额排名市场第八，债券发行数量排名第六。 ABS管理的外汇市场发行量排名第九和第六。公司债券认购数量位列市场第13位债券发行数量排名第15位。此外，固定收益投资银行不断创新，完善了许多行业的“第一”。例如，湖北康鑫新材料成功发行全国首单支持高增长产业债券，旨在振兴当地中小企业和微型企业。例如支持盐城国盛租赁首次发行债券，支持江苏省长江以北地区的中小企业和小微企业。作为公司的“智能中心”，该研究方向不断整合公共保险公司的主要客户群。在新财富2025年发布的第23届年度顶级分析师评选中，研究院在本土最佳研究团队中排名第三，在最具影响力的研究机构中排名第五。连续八年跻身《新财富》本土研究团队前五名。作为公司的“利润中心”，自营公司积极调整投资策略，有效撬动商机，投资收益大幅增长。天风证券三季报显示，天风证券前三季度实现手续费及佣金净收入16.7亿元（同比增长19.92%），实现投资收益12.66亿元（同比增长82.33%）。天豪证券财富线积极推动客户数量和资产规模的扩大。公司持续优化证券营业部布局，积极参与开户及增资业务。今年上半年，公司客户管理资产达1969亿元，累计交易额12270亿元（不含客户租赁席位）。天风资管将深入开展市场研究arch，继续加强投资管理，在稳定规模目标的基础上积极拓展营销突破，继续发挥ABS业务优势。荣获中国金融前沿论坛、中国REITS50论坛主办的2025年度房地产证券化“前沿奖”（“ABS最佳供应链奖”、“年度最佳创新机构”、“年度最佳承销商”）。同时，在“2025年度券商投资者教育业务考核”中获得A级（共有105家券商参与考核，其中A级行业占30%）。 9月，天风证券天狮领航第一资管计划荣获中华基业报“Eika奖2025券商资管产品示范案例（三年）奖”，天风国际助力巴马茶业（6980.HK）在香港联交所主板上市，进入香港联交所资本市场高质量发展。完成债券承销157笔，境内离岸人民币城投债券承销业务数量位居市场第一。我们帮助吉尔吉斯斯坦成功发行7亿美元国际基准美元债美国五年期债券，成为首个在香港联交所上市的中亚债券，开辟了该地区跨境融资新途径。与此同时，天丰国际积极加强湖北对外经贸合作，助力湖北招商引资。提起诉讼的通知普遍被积极解读为“脚踏实地”。 “虽然提起监管诉讼会对声誉产生短期影响，但明确的责任定义将减少不确定性，帮助天豪证券卸下历史包袱，重新开始。”
（编辑：田云飞）
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